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鹏华港股通中证香港银行投资指数   证券投资基金（LOF）     更新的招募说明书   基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司  基金托管东谈主：中国设立银行股份有限公司                       症结指示    本基金经 2016 年 8 月 18 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华港股通中 证香港银行投资指数证券投资基金（LOF）注册的批复》注册，进行召募。根据相干法律 律例，本基金基金合同已于 2016 年 11 月 10 日慎重奏效，基金管理东谈主于该日起慎重驱动对 基金财产进走运作管理。    基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出施行性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为中证香港银行投资指数，标的指数相干信息如下：    中证香港 300 指数样本中合适港股通条件的证券    对样本空间内证券，根据中证行业分类圭臬，中式统统银行业上市公司证券当作指数 样本。 本权重不逾越 15%。 www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资东谈主在投 成本基金前，应全面了解本基金的产物本性，充分商量自身的风险承受才智，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管 理风险、流动性风险、本基金特定风险偏激他风险等。本基金投资相干股票市集交往互联 互通机制试点允许买卖的划定边界内的香港联合交往所上市的股票（以下简称“港股通标 的股票”），会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交往法则等各异 带来的独有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交往，且对 个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交往日不连贯可能带来的风险 （在内地开市香港休市的情形下，港股通不成平时交往，港股不成实时卖出，可能带来一 定的流动性风险）等。    本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益水平高于搀杂型基金、债券型基金 及货币市集基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。    基金的过往功绩并不预示其畴昔表现，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对 本基金表现的保证。      基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者兴盛”原 则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主 自行承担。投资有风险，投资东谈主在投成本基金前应崇拜阅读本基金的招募说明书、基金合 同和基金产物贵寓摘要，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风 险。      本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 03 月 21 日，筹商财务数据和净值表现截止日 为 2024 年 12 月 31 日(未经审计)。                      目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东谈主 第四部分 基金托管东谈主 第五部分 相干服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的奏效 第七部分 基金份额的上市交往 第八部分 基金份额的申购与赎回 第九部分 基金的投资 第十部分 基金的功绩 第十一部分 基金的财产 第十二部分 基金资产的估值 第十三部分 基金的收益分派 第十四部分 基金的用度与税收 第十五部分 基金的管帐与审计 第十六部分 基金的信息线路 第十七部分 风险揭示 第十八部分 基金的隔断与清理 第十九部分 基金合同的内容节录 第二十部分 基金托管契约的内容节录 第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务 第二十二部分 其他应线路事项 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 第二十四部分 备查文献                 第一部分 绪 言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息线路管理办法》（以下简称《信息线路办法》）、《公开召募盛开式证券投资基金流动 性风险管理划定》（以下简称《流动性划定》）、《公开召募证券投资基金运作交流第 3 号——指数基金交流》（以下简称《指数基金交流》）等筹商法律律例的划定，以及《鹏 华港股通中证香港银行投资指数证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称基金合同）的 约定编写。   本招募说明书阐发了鹏华港股通中证香港银行投资指数证券投资基金（LOF）（以下简 称“本基金”或“基金”）的投资办法、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策筹商的必 要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性述说或者症结遗漏，并对 其真确性、准确性、齐全性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓请求 召募的。本基金管理东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他筹商划定享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。                 第二部分 释 义   在本基金招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： （LOF）基金合同》及对本基金合同的任何灵验改造和补充 投资指数证券投资基金（LOF）托管契约》及对该托管契约的任何灵验改造和补充 明书》偏激更新 基金份额发售公告》 市交往公告书》 释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有抵制力的决定、决议、请问等 会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常 作念出的改造 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理划定》及颁布机关对其时常作念出的改造 服务公司，向香港联合交往所进行申报，买卖划定边界内的香港联合交往所上市的股票 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 相干法律律例划定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、调换、非交往过户、转托管及按期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主坚决了基金销售服务代理契约，办理基 金销售业务的场外机构，以及可通过上海证券交往所交往系统办理基金销售业务的会员单 位 系统办理本基金基金份额的认购、申购和赎回的风光。通过该等风光办理基金份额的认 购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回 交往系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交往的风光。通过该等风光办理 基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 放式基金账户和/或上海证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清 算和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等 或接受鹏华基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证 券登记结算有限办事公司 过场外售售机构认购、申购的基金份额登记在本系统 过场内会员单元认购、申购或买入的基金份额登记在本系统 册的、用于记录其持有的、基金管理东谈主所管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 海证券交往所东谈主民币无为股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 购、申购、赎回、调换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并得到中国证监会书面阐述的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 为非港股通交往日，则本基金不盛开） 管理有限公司、基金销售机构的相干业务法则，包括但不限于《上海证券交往所交往规 则》、《上海证券交往所证券投资基金上市法则》、《上海证券交往所盛开式基金业务管 理办法》、《中国证券登记结算有限办事公司上市盛开式基金登记结算业求实施细目》、 《上海证券交往所上市盛开式基金业务交流》等法则及对其时常作念出的改造；上海证券交 易所及中国证券登记结算有限办事公司发布的相干请问、交流、指南 额的行动 金份额的行动 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 C 类基金份额基金资产入彀提，属于基金的营运用度 金份额分为不同的类别。在投资东谈主申购时收取申购用度，并不从本类别基金资产入彀提销 售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资东谈主申购时不收取申购用度，而从本类别 基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基 金代码，并诀别公布基金份额净值 条件，请求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调换为基金管理东谈主管理的其 他基金基金份额的行动 额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 点）之间进行转托管的行动 进行转托管的行动 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购请求的一种投资方式 调换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调换中转入请求份额总和后的余 额）逾越上一盛开日基金总份额的 10% 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行按期入款（含 契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开导行股票、 资产救济证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交往的债券等 方式，将基金休养投资组合的市集冲击成安分派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待 息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 其他资产的价值总和 份额净值的过程 站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子线路网站）等引子 （LOF）基金产物贵寓摘要》偏激更新                         第三部分 基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况            出资东谈主称号                   出资额（万元）      出资比例         国信证券股份有限公司                     7，500     50%   意大利欧利盛成本资产管理股份公司    （Eurizon Capital SGR S.p.A.）    深圳市北融信投资发展有限公司                       150      1%               总 计                      15，000   100%   二、主要东谈主员情况   张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副秘书、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委秘书、董事长。自 2024 年 4 月驱动担任鹏华基金管理有限公 司董事长。   邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月驱动担任鹏华基金管理有限 公司董事。   杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、钞票管理与机构事迹部总裁。自 2019 年 8 月驱动担任鹏 华基金管理有限公司董事。    周中国先生，董事，管帐学硕士，高等管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华 为时期有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东谈主力资源总部副总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月驱动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理办事，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席施行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）海外施行委员会委员、意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决策部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席施行 官、欧利盛成本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席施行官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席施行官。现随便大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市集及业务发展总监。自 2010 年 11 月驱动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业握住部、圣保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年    张元先生，孤独董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区做事、秘书、裁剪，甘肃 省委研究室做事、副处长、处长、副主任，中央金融办事委员会研究室主任，中国银监会 政策律例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限办事公司董事长兼党委秘书；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限办事公司监事长兼党委副秘书。自 2012 年 12 月驱动担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士，孤独董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国出进口银行副处长，负责 贷款管理和运营，样子触及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人 有限公司，现任曼达林投资参谋人有限公司施行合伙东谈主。自 2012 年 12 月驱动担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生，孤独董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高等合伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自    黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼施行董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司施行董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司施行董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月驱动担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任管帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融事迹部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利联合生意银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联 合圣保罗私东谈主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团 信赖公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 施行委员会成员。现 随便大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自    宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处参谋人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月驱动担任鹏华基金管理有限公司监事。    郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 事迹部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月驱动担任鹏华基金管理 有限公司监事。    左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国祯祥保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规 司理、高等合规官、总司理助理、首席合规大众、副总司理，现任监察稽核部总司理。自    邓召明先生，董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月驱动担任鹏华基金管理 有限公司董事。    高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、督察长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。    高永杰先生，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事训诫部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司督察长。    韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度开导银行资金局主任科员， 寰宇社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。    梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究办事；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任海外业务部总司理。    李伟先生，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国设立银行河南省分行海外业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。    刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司磋议 参谋人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席市集官、机构答理部总司理。    张羽翔先生，国籍中国，工学硕士，17 年证券从业训诲。曾任招商银行软件中心(原深圳 市融博时期公司)数据分析师；2011 年 3 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部 资深金融工程师、量化及繁衍品投资部资深量化研究员，先后从事金融工程、量化研究等 办事；现担任指数与量化投资部基金司理。2015 年 09 月至 2020 年 06 月担任鹏华上证民 企 50ETF 纠合基金司理，2015 年 09 月至 2020 年 06 月担任民企 ETF 基金司理，2016 年 06 月至 2018 年 05 月担任鹏华新丝路分级基金司理，2016 年 07 月至 2020 年 12 月担任鹏华 高铁分级基金司理，2016 年 09 月至 2022 年 08 月担任鹏华中证 500 指数（LOF）基金经 理，2016 年 09 月至 2022 年 08 月担任鹏华沪深 300 指数（LOF）基金司理，2016 年 11 月 至 2020 年 07 月担任鹏华新动力分级基金司理，2016 年 11 月至 2020 年 12 月担任鹏华一 带通盘分级基金司理，2018 年 04 月至 2020 年 12 月担任鹏华互联网分级基金司理，2018 年 04 月至 2020 年 12 月担任鹏华创业板分级基金司理，2018 年 05 月至 2018 年 08 月担任 鹏华沪深 300 指数增强基金司理，2018 年 05 月至 2021 年 10 月担任鹏华香港中小企业指 数（LOF）基金司理，2018 年 05 月至 2020 年 12 月担任鹏华钢铁分级基金司理，2019 年 FUND 基金司理，2020 年 02 月至 2022 年 10 月担任证保 ETF 基金司理，2020 年 03 月至 理，2021 年 01 月至 2021 年 01 月担任鹏华一带通盘基金司理，2021 年 01 月至 2021 年 01 月担任鹏华高铁基金司理，2021 年 01 月至 2022 年 08 月担任鹏华创业板基金司理，2021 年 01 月至 2021 年 01 月担任鹏华钢铁基金司理，2021 年 01 月担任鹏华酒基金司理，2021 年 01 月至 2022 年 08 月担任鹏华传媒基金司理，2021 年 01 月至 2022 年 10 月担任鹏华银 行基金司理，2021 年 07 月担任香港医药基金司理，2021 年 08 月担任香港蹂躏基金司理， 金司理，2022 年 07 月担任中药 ETF 基金司理，2022 年 11 月担任鹏华中证中药 ETF 纠合基 金司理，2023 年 05 月担任鹏华中证港股通蹂躏 ETF 纠合基金司理，2024 年 07 月担任鹏华 中证港股通科技 ETF 发起式纠合基金司理，2024 年 07 月担任鹏华中证港股通医药卫生 ETF 发起式纠合基金司理，2025 年 01 月担任鹏华恒生港股通高股息率指数发起式基金司理， 张羽翔具备基金从业阅历。    本基金基金司理管理的其他基金情况： 本基金历任的基金司理： 邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁。 高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。 韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。 梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任海外业务部总司理。 闫想倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。      郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。      三、基金管理东谈主的职责 为；      四、基金管理东谈主的承诺 法》、《信息线路办法》等法律律例的行动，并承诺建立健全里面操纵轨制，遴选灵验措 施，详确作恶行动的发生。      （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）抗击允地对待公司管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；      （5）法律律例以及中国证监会遮拦的其他行动。 律例及行业范例，淳厚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：      （1）越权或违纪有筹商；      （2）违背法律律例、基金合同或托管契约；      （3）成心毁伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；      （5）拒却、侵扰、遮拦或严重影响中国证监会照章监管；      （6）玩忽包袱、滥用权柄；      （7）走漏在职职期间明察的筹商证券、基金的生意神秘、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资有筹商等信息；      （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，顺利或盘曲进行其他股票投资；      （9）协助、接受寄予或以其他任何花样为其他组织或个东谈主进行证券交往；      （10）违背证券交往所业务法则，利用对敲、倒仓等违警技能垄断市集价钱，淆乱市 场治安；      （11）贬损同行，以提高我方；      （12）在公开信息线路和告白中成心含有作假、误导、欺骗成份；      （13）以不梗直技能谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；      （15）其他法律、行政律例遮拦的行动。      （1）依照筹商法律律例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；      （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；      （3）不走漏在职职期间明察的筹商证券、基金的生意神秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资有筹商等信息；      （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交往偏激他行径。      五、基金管理东谈主的里面操纵轨制      基金管理东谈主的里面操纵谨守以下原则：      （1）健全性原则：里面操纵应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、施行、监督、反馈等各个设施；      （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控范例，爱护内控轨制 的灵验施行；      （3）孤独性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤独，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；      （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、相互制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的有筹商管理方法裁减运作成本，提高经济效益， 以合理的操纵成本达到最好的里面操纵后果。      （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当合适国度法律、律例、规章和各项规 定；   （2）全面性原则：里面操纵轨制应当涵盖基金管理东谈主有筹商管理的各个设施，不得留有 轨制上的空缺或流毒；   （3）审慎性原则：制定里面操纵轨制应当以审慎有筹商、驻扎和化解风险为起点；   （4）应时性原则：里面操纵轨制的制定应当跟着筹商法律律例的休养和基金管理东谈主经 营策略、有筹商方针、有筹商理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （1）董事会下设合规与风险操纵委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险操纵策略和控 制政策、合作突发症结风险等事项；   （2）公司督察长负责对基金管理东谈主各业务设施正当合规运作进行监督查验，组织、指 导基金管理东谈主里面监察稽核办事，并可向董事会和中国证监会顺利论述；   （3）公司有筹商管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理按期召开会议对各种 风险赐与充分的评估和驻扎，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、筹商，并实时采 取驻扎和操纵措施；   （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过按期 或不按期查验里面操纵轨制的施行情况，促使公司各项有筹商管理行径的范例运行；   （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东谈主举座层面进行多维度风险分析；   （6）业务部门：对本部门业务边界内的业务风险负有管控和实时论述的义务；   （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险操纵”的理念，公司每个职工均负有一 线风险操纵职责，负责把公司的风险操纵理念和措施落实到每一个业务设施当中，并负有 把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行论述、反馈的义务。   （1）公司通过继续健全法东谈主治理结构，充分阐发孤独董事和监事会的监督职能，力求 从泉源上根毫不梗直关联交往、利益运输和里面东谈主操纵征象的发生，保护投资东谈主利益和公 司正当权益；   （2）管理层安谧设立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险驻扎意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章制 度，使风险相识链接到公司各个部门、各个岗亭和各个设施；   （3）公司依据自身有筹商特色建立了包括岗亭自控、相干部门和岗亭之间相互监督制 衡、督察长和监察稽核部监督的、权责统一、严实灵验的三谈内控防地；   （4）建立并继续完善里面操纵体系及里面操纵轨制：自成立来，公司继续完善内控组 织架构、操纵范例、操纵措施以及操纵职责，建立健全里面操纵体系。通过继续地对里面 操纵轨制进行改造和更新，公司的里面操纵轨制继续走向完善；      （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐制 度、信息线路轨制、监察稽核轨制、信息时期管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭成立、岗亭职责、操作过程手册在内的业务过程、规章等，从基本管理轨制和 业务过程上进行风险操纵；      （6）建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭成立上遴选了严格的分离制 度，已毕了基金投资与交往、交往与清理、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的相互制衡机制，从岗亭成立上减少和驻扎操作及操守风险；      （7）建立健全了岗亭办事制：公司通过健全岗亭办事制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理办事；      （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、论述、操纵以及监督范例， 并经过顺应的操纵过程，按期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作筹商的风险，通过昭着的论述渠谈，对风险问题进行层层监督、 管理、操纵，使部门和管理层即时把执风险气象并实时、快速作出风险操纵决策；      （9）建立自动化监督操纵系统：公司启用了恒生交往系统以及自行开导的投资目的监 控系统等有筹商机辅助操纵系统，对投资比例限制、“遮拦买入股票名单”、交叉交往等方面 进行电子化操纵，灵验地详确了运作风险和操守风险；      （10）继续强化投资顺序，严格实施股票库轨制：公司继续强化投资顺序，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、遮拦和限制投资股票轨制，并由研究小组负责 爱护，统统股票投资必须十足从股票库中遴荐。公司还建立了契约风险评估轨制，按期对 各基金遵命基金合同的情况进行评估，驻扎契约风险。      （11）当标的指数成份股发生彰着负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出 休养的，基金管理东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，玄虚商量成份股的退市风险、其在 指数中的权重以及对追踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应 休养。      （1）基金管理东谈主确知建立、实施和支撑里面操纵轨制是本公司董事会及管理层的责 任；      （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面操纵的线路真确、准确；      （3）本基金管理东谈主承诺根据市集变化和公司发展继续完善里面操纵体系和里面操纵制 度。                  第四部分 基金托管东谈主      一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国设立银行股份有限公司(简称：中国设立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立期间：2004 年 09 月 17 日   组织花样：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续有筹商   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   筹商东谈主：王小飞   筹商电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国设立银行总行设资产托管业务部，下设玄虚处、基金业务处、证券保障业务处、 答理信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运 营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统救济处、内控合规处等 12 个职能处室，在北 京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部一语气聘任外 部管帐师事务所对托管业务进行里面操纵审计，并依然成为惯例化的内控办事技能。   （三）基金托管业务有筹商情况   当作国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国设立银行一直秉持“以客 户为中心”的有筹商理念，继续加强风险管理和里面操纵，严格履行托管东谈主的各项职责，切 实爱护资产持有东谈主的正当权益，为资产寄予东谈主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发 展，中国设立银行托管资产边界继续扩大，托管业务品种继续加多，已形成包括证券投资 基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业 务等产物在内的托管业务体系，是面前国内托管业务品种最皆全的生意银行之一。结果 托管服务才智和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国设立银行屡次被《全球托管 东谈主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多 年荣获中央国债登记结算有限办事公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集清理 所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁发的 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大 型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最好次托管银行”，并当作独一 中资银行得到《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公 募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面操纵轨制   （一）里面操纵办法   当作基金托管东谈主，中国设立银行严格遵命国度筹商托管业务的法律律例、行业监管规 章和本行内筹商管理划定，遵法有筹商、范例运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证 基金财产的安全齐全，确保筹商信息的真确、准确、齐全、实时，保护基金份额持有东谈主的 正当权益。   （二）里面操纵组织结构   中国设立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面操纵办事，对托管 业务风险管理和里面操纵的灵验性进行领导。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负 责托管业务的内控合规办事，具有孤独垄断内控合规办事权柄和才智。   （三）里面操纵轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制操纵体系，建立了管理轨制、操纵轨制、岗亭 职责、业务操作过程，不错保证托管业务的范例操作温存利进行；业务东谈主员具备从业资 格；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权办事实行网络操纵，业务印记按规程 看护、存放、使用，账户贵寓严格看护，制约机制严格灵验；业务操作区专门成立，顽固 管理，实施音像监控；业务信息由专职信息线路东谈主负责，详确泄密；业求已毕自动化操 作，详确东谈主为事故的发生，时期系统齐全、孤独。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和范例   （一）监督方法   依照《基金法》偏激配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 自行开导的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以及基金合同划定， 对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资边界、投资组合等情况进行监督。在日常为基金 投资运作所提供的基金清理和核算服务设施中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理 东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行查验监督。   （二）监督过程 进行监控，如发现投资额外情况，向基金管理东谈主进行风险指示，与基金管理东谈主进行情况核 实，督促其纠正，如有症结额外事项实时论述中国证监会。 释或举证，如有必要将实时论述中国证监会。                 第五部分 相干服务机构 一、基金份额销售机构 场外售售机构： （1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层 筹商电话：0755-82021233 传真：0755-82021155 筹商东谈主：龙毅 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 筹商电话：010-88082426 传真：010-88082018 筹商东谈主：张圆圆 办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 筹商电话：021-68876878 传真：021-68876821 筹商东谈主：李化怡 办公地址：武汉市江汉区设立大路 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室 筹商电话：027-85557881 传真：027-85557973 筹商东谈主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 筹商电话：020-38927993 传真：020-38927990 筹商东谈主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠谈 网址：www.phfund.com.cn 具体名单详见基金管理东谈主官方网站。   基金管理东谈主可根据筹商法律律例要求，根据实情，遴荐其他合适要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   场内销售机构：   （1）本基金的场内销售机构为具有基金销售业务阅历的上海证券交往所会员单元（具 体名单可在上海证券交往所网站查询）。   （2）本基金召募聚束前得到基金销售阅历的上海证券交往所会员单元可新增为本基金 的场内销售机构。   二、登记机构   称号：中国证券登记结算有限办事公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   筹商电话：0755-25941405   传真：0755-25987133   负责东谈主：丁志勇   三、出具法律办法书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   办公室地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   筹商电话：021-31358666   传真：021-31358666   筹商东谈主：陈颖华   承办讼师：早晨、陈颖华   四、管帐师事务所   称号：毕马威华振管帐师事务所（非凡无为合伙）   住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   法定代表东谈主：邹俊   办公室地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   筹商电话：(0755)25471000   传真：(0755)82668930   筹商东谈主：蔡正轩   承办管帐师：吴钟鸣、黄倾媛                第六部分 基金的召募与基金合同的奏效    一、基金的召募与基金合同的奏效    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他筹商法律律例，以及基金合同的划定，经 中国证监会 2016 年 8 月 18 日证监许可20161876 号文准予召募注册。召募期间灵验认购 份额 252，151，507.99 份，利息结转份额 91，707.69 份，揣测 252，243，215.68 份，召募户数 为 1381 户。    本基金的基金合同已于 2016 年 11 月 10 日慎重奏效。    二、召募对象    合适法律律例划定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机 构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。    三、基金运作方式和类别    上市契约型盛开式（LOF），股票型证券投资基金    四、基金的存续期间    不按期    五、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产边界    基金合同奏效后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在按期论述中赐与线路；一语气 60 个办事日出现前 述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会论述并冷落管理决策，如调换运作方式、与其他 基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。    法律律例另有划定时，从其划定。                    第七部分 基金份额的上市交往    基金合同奏效后，在本基金合适法律律例和上海证券交往所划定的上市条件的情况 下，基金管理东谈主不错请求本基金的 A 类基金份额上市交往。如无十分说明，本部分约定仅 适用于基金 A 类基金份额。    一、上市交往的地点    上海证券交往所。    二、上市交往的期间    本基金于 2016 年 11 月 24 日驱动在上海证券交往所上市交往。    在确定上市交往的期间后，基金管理东谈主应依据法律律例划定在指定引子刊登基金份额 上市交往公告书。    三、上市交往的法则   本基金份额上市交往谨守《上海证券交往所交往法则》、《上海证券交往所证券投资 基金上市法则》、《上海证券交往所上市盛开式基金业务交流》偏激他相干划定。   四、上市交往的用度   本基金上市交往的用度按照上海证券交往所的筹商划定办理。   五、上市交往的行情揭示   本基金在上海证券交往所挂牌交往，交往行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统 同期揭示基金前一交往日的基金份额净值。   六、上市交往的停复牌和隔断上市   本基金的停复牌和隔断上市按照上海证券交往所的相干划定施行。   七、相干法律律例、中国证监会及上海证券交往所对基金上市交往的法则等相干划定 内容进行休养的，本基金基金合同相应赐与修改，且此项修改无谓召开基金份额持有东谈主大 会，并在本基金更新的招募说明书中列示。   八、若上海证券交往所、中国证券登记结算有限办事公司加多了基金上市交往的新功 能，基金管理东谈主不错在履行顺应的范例后加多相应功能。               第八部分 基金份额的申购与赎回   基金合同奏效后，A 类基金份额投资者可通过场内或场外两种方式对基金份额进行申 购与赎回。C 类基金份额投资者可通过场外对基金份额进行申购与赎回。场外申购的基金 份额登记在登记结算系统基金份额持有东谈主盛开式基金账户下；场内申购的基金份额登记在 证券登记系统基金份额持有东谈主上海证券账户下。   一、申购和赎回风光   投资者办理本基金场外申购、赎回业务的风光为基金管理东谈主的直销机构和基金管理东谈主 寄予的其他销售机构的销售网点。投资者办理本基金场内申购、赎回业务的风光为具有基 金销售业务阅历并经上海证券交往所和中国证券登记结算有限办事公司招供的上海证券交 易所会员单元。具体的销售网点将由基金管理东谈主在招募说明书或其他相干公告中列明。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务的营业风光或按销售机构提供的其他方式办理基金份额 的申购与赎回。   二、申购和赎回的盛开日及期间   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交往所、深圳 证券交往所的平时交往日的交往期间，若该办事日为非港股通交往日，则本基金不盛开， 但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时 除外。      基金合同奏效后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往期间变更或其他非凡情 况，基金管理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开期间进行相应的休养，但应在实施日前依照 《信息线路办法》的筹商划定在指定引子上公告。      本基金于 2016 年 11 月 24 日起的每个盛开日（本公司公告暂停相干业务的除外）盛开 日常申购、赎回和按期定额投资业务。      基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购或者赎回或 者调换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间冷落申购、赎回或调换请求且登记机构 阐述接受的，其基金份额申购、赎回或调换价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回或调换 的价钱。      三、申购与赎回的原则 基准进行有筹商； 回； 业务划定。若相干法律律例、中国证监会、上海证券交往所或中国证券登记结算有限办事 公司对场内申购、赎回业务等法则有新的划定，按新划定施行。      基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东谈主必须在新 法则驱动实施前依照《信息线路办法》的筹商划定在指定引子上公告。      四、申购与赎回的范例      投资东谈主必须根据销售机构划定的范例，在盛开日的具体业务办理期间内冷落申购或赎 回的请求。      投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立； 基金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。若资金在划定期间内未全额到账则申购不 成立，申购款项将归还投资东谈主账户，基金管理东谈主不承担由此产生的利息损失。      基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活 效。      投资东谈主赎复活效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生 深广赎回时，款项的支付办法参照基金合同筹商条件处理。      基金管理东谈主应以交往期间结果前受理灵验申购和赎回请求确本日当作申购或赎回请求 日（T 日），在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性进行阐述。T 日提交的灵验请求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构划定 的其他方式查询请求的阐述情况。若申购不告成，则申购款项退还给投资东谈主。      基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定告成，而仅代表销售机构确 实接收到请求。申购、赎回请求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于请求的阐述情 况，投资东谈主应实时查询并妥善垄断正当权利。      五、申购和赎回的数目限制 机构对本基金最低申购金额及交往级差有其他划定的，以各销售机构的业务划定为准。通 过基金管理东谈主直销中心柜台申购本基金，初度最低申购金额为 100 万元，追加申购单笔最 低金额为 1 万元，但根据法律律例或基金管理东谈主的要求无法通过网上直销渠谈申购的不受 前述限制。通过基金管理东谈主基金网上交往系统申购本基金，单笔最低申购金额为 1 元； 回时单笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投 资东谈主在场外售售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内全 部基金份额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回； 元； 结算有限办事公司的相干业务法则有划定的，从其最新划定办理； 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见相干公告； 赎回的份额等数目限制，基金管理东谈主必须依照《信息线路办法》的筹商划定在指定引子公 告。      六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在本日收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇非凡情况，经中国证监会同意，不错顺应蔓延有筹商或公告。   （1）场外申购   投资者不错屡次申购本基金，场外 A 类基金份额的申购费按每笔申购请求单独有筹商，C 类基金份额不收取申购用度。   本基金场外 A 类基金份额对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资东谈主 实施离别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老有筹商筹集的资金偏激投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的场合社会保障基金、企业年 金单一有筹商以及集聚有筹商、生意养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部门招供的新 的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户 边界。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。   通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金场外 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定 申购费率，其他投资东谈主申购本基金场外 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：         申购金额 M（元）                   一般申购费率      特定申购费率             M           M≥ 500 万                 每笔 1000 元   每笔 1000 元   申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，在申购基金份额时收取，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。 额，基金申购份额的有筹商如下：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的有筹商方法为：   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的有筹商方法为：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购的灵验份额单元为份，上述有筹商结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 50，000 元从场外申购本基金 A 类基金份额，对 应费率为 1.20%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.3860 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋1.20%）＝49，407.11 元   申购用度＝50，000－49，407.11＝592.89 元    申购份额＝49，407.11／1.3860＝35，647.27 份    即：投资东谈主投资 50，000 元从场外申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份 额净值为 1.3860 元，则其可得到 35，647.27 份 A 类基金份额。    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    举例：某投资东谈主投资 100，000 元从场外申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.2982 元，则其可得到的申购份额有筹商如下：    申购份额＝100，000/1.2982＝77，029.73 份    即：投资东谈主投资 100，000 元从场外申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金 份额净值为 1.2982 元，则其可得到 77，029.73 份 C 类基金份额。 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    （2）场外赎回    本基金 A 类基金份额的场外赎回费率如下表所示：             持有期限（Y）                    赎回费率                Y＜7 日                    1.50%                Y≥2 年                    0.00%    A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持 有东谈主赎回基金份额时收取。本基金援手续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入 基金财产，援手续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费总额的 25％应归入基金财产， 其余用于支付市集扩充、注册登记费和其他必要的手续费。    本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：            持有期限（Y）                     赎回费率                Y＜7 日                   1.50%                Y≥7 日                    0    本基金 C 类基金份额的赎回用度由赎回基金份额的 C 类基金份额持有东谈主承担，在基金 份额持有东谈主赎回基金份额时收取，赎回费全额计入基金财产。    基金的赎回领受“份额赎回”方式，本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回费 用，有筹商公式如下：    赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回金额单元为元，有筹商结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资东谈主从场外赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有期间为六个月，对应 的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金 额为：   赎回金额=10，000×1.0680=10，680 元   赎回用度=10，680×0.50%=53.40 元   净赎回金额=10，680-53.40=10，626.60 元   即：投资东谈主从场外赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有期限为六个月，假定赎回 当日本基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10，626.60 元。   本基金 C 类基金份额不盛开场内申购与赎回。如无十分说明，本节所述基金份额仅指 场内 A 类基金份额。   （1）场内申购   投资者不错屡次申购本基金，申购费按每笔申购请求单独有筹商。   本基金 A 类基金份额场内申购费率如下表：          申购金额 M（元）                       申购费率             M＜100 万                       1.20%             M≥500 万                     每笔 1000 元   申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，在申购基金份额时收取，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。   基金的申购领受“金额申购”方式，申购金额包括申购用度和净申购金额，基金申购 份额的有筹商如下：   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净认购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值   场内申购份额有筹商结果先按四舍五入的原则保留到少量点后两位，再按截位法保留到 整数位，少量部分对应的资金返还至投资者资金账户。   例：某投资者从场内申购本基金 A 类基金份额 50，000 元，对应的申购费率为 1.20％。 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.3860 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50，000／（1＋1.20％）＝49，407.11 元   申购用度＝50，000－49，407.11＝592.89 元   申购份额（保留两位）＝49，407.11／1.3860＝35，647.27 份（四舍五入保留到少量点后 两位）   申购份额（施行）＝35，647 份（保留到整数位）   因场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为 35，647 份，整数位后少量部 分的申购份额对应的资金返还给投资者。   施行净申购金额=35，647×1.3860=49406.74 元   退款金额＝50，000-49406.74-592.89＝0.37 元   即，若该投资者从场内申购本基金 A 类基金份额 50，000 元，假定申购当日 A 类基金份 额净值为 1.3860 元，则可得到基金份额 35，647 份，申购资金返还 0.37 元。   （2）场内赎回   本基金的 A 类基金份额场内赎回费率随投资者持有基金份额期限的加多而减少，具体 费率如下表：             持有期限 Y                      赎回费率              Y＜7 日                       1.50%           Y≥7 日                0.50％   A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持 有东谈主赎回基金份额时收取。其中本基金援手续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额 计入基金财产，援手续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费总额的 25％应归入基金财 产，其余用于支付市集扩充、注册登记费和其他必要的手续费。   基金的赎回领受“份额赎回”方式，赎回价钱以当日的基金份额净值为基准进行计 算，有筹商公式如下：   赎回总金额＝赎回份额×当日基金份额净值；   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率；   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度。   赎回金额单元为元，有筹商结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。      例：某投资者从场内赎回本基金 A 类基金份额 100，000 份，持有期限为六个月，对应 的赎回费率为 0.50％。假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.3830 元，则可得到的赎回金额 为：      赎回金额＝100，000×1.3830＝138，300.00 元      赎回用度＝138，300.00×0.50％＝691.50 元      净赎回金额＝138，300.00－691.50＝137，608.50 元      即，若该投资者从场内赎回本基金 A 类基金份额 100，000 份，假定赎回当日 A 类基金 份额净值为 1.3830 元，则可得到 137，608.50 元。 办法》的筹商划定在指定引子上公告。 基金促销有筹商，按期或不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按相干监管部 门要求履行相干手续后，基金管理东谈主不错顺应调低基金申购费率和基金赎回费率。 限办事公司的筹生意务法则。若相干法律律例、中国证监会、上海证券交往所或中国证券 登记结算有限办事公司对场内申购、赎回业务法则有新的划定，基金合同相应赐与修改， 并按照新划定施行，且此项修改无谓召开基金份额持有东谈主大会。 值的平允性。具体处理原则与操作范例谨守相干法律律例以及监管部门、自律法则的规 定。   七、申购和赎回的注册登记      投资东谈主申购基金告成后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记手 续，投资者自 T+2 日后（含该日）有权赎回该部分基金份额。      投资东谈主赎回基金告成后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手 续。      在法律律例允许的边界内，基金管理东谈主可根据业务法则，对上述业务办理期间进行调 整并公告。      八、拒却或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 购请求。 有筹商当日基金资产净值。 绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 售系统、基金登记结算系统、证券登记系统或基金管帐系统无法平时运行。 布额外时。 达到或者逾越 50%，或者变相躲闪 50%网络度的情形时。 估值时期仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主 应当暂停接受基金申购请求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、10、11 项暂停申购情形时且基金管理东谈主决定暂停 申购的，基金管理东谈主应当根据筹商划定在指定引子上刊登暂停申购公告。淌若投资东谈主的申 购请求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放弃 时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项： 回请求或减速支付赎回款项。 有筹商当日基金资产净值。 售系统、基金登记结算系统、证券登记系统或基金管帐系统无法平时运行。 估值时期仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主 应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。      发生上述情形时且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项的，基金管理东谈主应在 当日报中国证监会备案，已阐述的赎回请求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支 付，对于场外赎回请求，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派给赎回 请求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件处 理。基金份额持有东谈主在请求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与祛除。暂停赎 回或减速支付款项的场内处理，按照上海证券交往所及中国证券登记结算有限办事公司的 筹商划定办理。在暂停赎回的情况放弃时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公 告。      十、深广赎回的情形及处理方式      若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金调换中转 出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调换中转入请求份额总和后的余额）逾越 前一盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了深广赎回。      当基金出现深广赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回 或部分宽限赎回。      （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才智支付投资东谈主的全部赎回请求时，按平时赎回 范例施行。      （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有穷困或以为因支付投 资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求宽限 办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴荐宽限赎回或取 消赎回。遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个盛开日接续赎回，直到全部赎回为止；遴荐 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被祛除。宽限的赎回请求与下一盛开日赎回 请求一并处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础有筹商赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部 分作自动宽限赎回处理。      （3）暂停赎回：一语气 2 日以上（含本数）发生深广赎回，如基金管理东谈主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回请求；依然接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得逾越 20 个办事日，并应当在指定引子上进行公告。      （4）若基金发生深广赎回，在当日存在单个基金份额持有东谈主逾越上一盛开日基金总份 额 10%以上的赎回请求（“大额赎回请求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错宽限办理赎回 请求。对其他赎回请求东谈主（“小额赎回请求东谈主”）和大额赎回请求东谈主 10%以内的赎回请求 在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式办理，在仍可接 受赎回请求的边界内对大额赎回请求东谈主逾越 10%的赎回请求按比例阐述。对当日未予阐述 的赎回请求进行宽限办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回请求时不错选 择宽限赎回或取消赎回。遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被祛除；遴荐 宽限赎回的，当日未获受理的赎回请求将与下一盛开日赎回请求一并处理，无优先权并以 下一盛开日的该类基金份额净值为基础有筹商赎回金额，依此类推。如基金份额持有东谈主在提 交赎回请求时未作明确遴荐，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。      （5）当出现深广赎回时，场内赎回请求按照上海证券交往所和中国证券登记结算有限 办事公司的相应法则进行处理，基金调换中转出份额的请求的处理方式遵命相干的业务规 则及届时开展调换业务的公告。      当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 划定的其他方式在 3 个交往日内请问基金份额持有东谈主，说明筹商处理方法，并在 2 日内在 指定引子上刊登公告。      十一、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 停公告。 新盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日的各种基金份额净值。 或赎回时，基金管理东谈主依照筹商法律律例的划定在指定引子上刊登基金再行盛开申购或赎 回公告，并公布最近 1 个盛开日的各种基金份额净值。 次。当一语气暂停期间逾越 2 个月的，基金管理东谈主不错休养刊登公告的频率。暂停结果，基 金再行盛开申购或赎回时，基金管理东谈主依照筹商法律律例的划定在指定引子上一语气刊登基 金再行盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日的各种基金份额净值。      十二、基金调换      基金管理东谈主不错根据相干法律律例以及基金合同的划定决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费，相干法则由基金管理 东谈主届时根据相干法律律例及基金合同的划定制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与相干机 构。      十三、基金的非交往过户      基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制施行等情形而产生的 非交往过户以及登记机构招供、合适法律律例的其它非交往过户。无论在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。      袭取是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据奏效司法文牍将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵寓，对于 合适条件的非交往过户请求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的圭臬收 费。      十四、基金的转托管      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照划定的圭臬收取转托管费。本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。      （1）系统内转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售 机构（网点）之间进行转托管的行动。      （2）本基金系统内转托管的具体业务按照上海证券交往所和中国证券登记结算有限责 任公司的相干划定办理。      （1）跨系统转托管是指持有东谈主将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间 进行转登记的行动。      （2）跨系统转托管仅适用于本基金 A 类基金份额，具体业务按照深圳证券交往所和中 国证券登记结算有限办事公司的相干划定办理。如日后 C 类基金份额通达跨系统转托管 的，基金管理东谈主将另行公告。 照《信息线路办法》的筹商划定在指定引子公告。      十五、按期定额投资有筹商      基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资有筹商，具体法则由基金管理东谈主另行划定。 投资东谈主在办理按期定额投资有筹商时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所划定的按期定额投资有筹商最低申购金额。      十六、基金份额的冻结息争冻      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。      十七、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证 监会招供的交往风光或者交往方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十八、其他业务   在不违背法律律例及中国证监会划定的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利 益无施行性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制 定相应的业务法则，并依照《信息线路办法》的筹商划定进行公告。                  第九部分 基金的投资   一、投资办法   致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，力求将日均追踪偏离度操纵 在 0.5％以内，年追踪误差操纵在 6％以内。   二、投资边界   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资办法，本基金可 少量投资于非成份股（包括港股通标的股票和中国证监会核准刊行的股票）、固定收益资 产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调换债券、可交换债券、分离交往可转 债、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、资产救济证券、质押及买断 式回购、银行入款（包括银行按期入款、银行契约入款、银行请问入款等）等）、股指期 货、权证以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其它金融器用（但须合适中国证监会 的相干划定）。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：   投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的指数成份股偏激备选 成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的交往保证金后，基金保留的现款或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例揣测不 低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   淌若法律律例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资边界会作念 相应休养。   三、标的指数   中证香港银行投资指数   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分 致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该 情形发生之日起十个办事日向中国证监会论述并冷落管理决策，如更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主 大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同 隔断。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至管理决策确按期间，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息谨守基金份额持有东谈主利益优先原则支撑基 金投资运作。   四、投资策略   本基金领受被迫式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化 投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应休养。   当预期成份股发生休养或成份股发生配股、增发、分成等行动时，或因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，或因某些非凡情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投资组合管理进 行顺应变通和休养，勤劳裁减追踪误差。   本基金力求将日均追踪偏离度操纵在 0.5％以内，年追踪误差操纵在 6％以内。如因指 数编制法则休养或其他身分导致追踪偏离度和追踪误差逾越上述边界，基金管理东谈主应遴选 合理措施幸免追踪偏离度、追踪误差进一步扩大。   （1）股票投资组合的构建   本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其徐徐买入，在勤劳追踪 误差最小化的前提下，本基金可遴选顺应方法，以裁减买入成本。当际遇成份股停牌、流 动性不及等其他市集身分而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将调 整或其他影响指数复制的身分时，本基金不错根据市集情况，市欢研究分析，对基金财产 进行顺应休养，以期在划定的风险承受限定之内，尽量缩小追踪误差。   （2）股票投资组合的休养   本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相应调 整，本基金还将根据法律律例中的投资比例限制、申购赎回变动情况，对其进行应时调 整，以保证基金份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正相干和追踪误差最小化。基 金管理东谈主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能领受合理方法寻 求替代。由于受到各项持股比例限制，基金可能不成按照成份股权重持有成份股，基金将 会领受合理方法寻求替代。   根据标的指数的休养法则和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行休养。   根据指数编制法则，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重 新休养时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应休养；   根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行休养，从而灵验追踪标的指数；   根据法律、律例划定，成份股在标的指数中的权重因其它非凡原因发生相应变化的， 本基金不错对投资组合管理进行顺应变通和休养，勤劳裁减追踪误差。   本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等债券，债券投 资的目的是保证基金资产流动性，灵验利用基金资产，提高基金资产的投资收益。本基金 债券投资组合将领受从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分析等判断未 来利率变化，并利用债券订价时期，进行个券遴荐。   本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融繁衍产物。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴荐流动性 好、交往活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，裁减申购赎回时现 金资产对投资组合的影响及投资组合仓位休养的交往成本，达到踏实投资组联合产净值的 目的。   基金管理东谈主将建立股指期货交往决策部门或小组，授权特定的管理东谈主员负责股指期货 的投资审批事项，同期针对股指期货交往制定投资决策过程和风险操纵等轨制并报董事会 批准。   本基金通过对权证标的证券基本面的研究，并市欢权证订价模子及价值挖掘策略、价 差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求踏实确当期收益。   本基金将玄虚运用策略资产配置和战术资产配置进行资产救济证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极休养投资策略，严格遵命法律律例和基 金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上得到踏实收益。   本基金将在充分商量风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通业务。本基金 将根据市集情况和组合风险收益，确定投资时机、标的证券以及投资比例。若相干融资及 转融通业务的法律律例发生变化，本基金将从其最新划定，以合适上述法律律例和监管要 求的变化。   本基金通过港股通投资标的指数的成份股、备选成份股，畴昔淌若港股通业务法则发 生变化或出现法律律例或监管部门允许投资的其他模式，基金管理东谈主可相应休养，不需召 开基金份额持有东谈主大会。    畴昔，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，本基金可相应休养和更新相干投资策 略，并在招募说明书中更新公告。    五、投资限制    基金的投资组合应谨守以下限制：    （1）投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于标的指数成份股偏激备 选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；    （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3%；    （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的团结权证，不得逾越该权证的 10%；    （5）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得逾越上一交往日基金资产净值的    （6）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产救济证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；    （7）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%，中国 证监会划定的非凡品种除外；    （8）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产救济证券的比例，不得逾越该资产支 持证券边界的 10%；    （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产救济证券，不得 逾越其各种资产救济证券揣测边界的 10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救济证券。基金 持有资产救济证券期间，淌若其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在评级论述发布之 日起 3 个月内赐与全部卖出；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净 值的 40%；    （13）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；    （14）本基金仅在投资股指期货时遵命下列要求：    a.本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 10％；   b.本基金在职何交往日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100％。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、权证、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交往日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市 值的 20％；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣测（轧差有筹商）应当 合适基金合同对于股票投资比例的筹商约定；   e.本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上 一交往日基金资产净值的 20％；   （15）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，在职何交往日日终，参与转融通证券出借 交往的资产不得逾越基金资产净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均 剩余期限按照市值加权平均有筹商；   （17）本基金投资通顺受限证券，基金管理东谈主应预先根据中国证监会相干划定，与基 金托管东谈主在本基金托管契约中明确基金投资通顺受限证券的比例，根据比例进行投资；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得逾越该基金资产净值的 基金不合适前述所划定比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆 回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保持一致；   （20）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（18）、（19）条外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金边界变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之 外的身分致使基金投资比例不合适上述划定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内 进行休养，但中国证监会划定的非凡情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的筹商约定。期间，本基金的投资边界、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起驱动。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应 范例后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的划定施行。   为爱护基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、垄断证券交往价钱偏激他不梗直的证券交往行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定遮拦的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推进、施行操纵东谈主或 者与其有症结好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关 联交往的，应当合适基金的投资办法和投资策略，谨守持有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱施行。相干交往必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与线路。症结关联交往应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交往 事项进行审查。   法律律例或监管部门取消上述遮拦性划定，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应 范例后，则本基金投资不再受相干限制。   六、功绩相比基准   中证香港银行投资指数收益率×95％＋银行活期入款利率（税后）×5％   中证香港银行投资指数在骄贵港股通阅历的香港上市公司中挑选属于银行行业的股票 当作成份股。该指数反应港股通标的股票边界内的银行刊行的股票的举座表现，同期也为 市集提供相干的投资标的。   淌若今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集深广接受的功绩相比基准 推出，或者是市集上出现愈加适应用于本基金的功绩相比基准的指数时，本基金管理东谈主与 基金托管东谈主协商一致后不错在报中国证监会备案以后变更功绩相比基准并实时公告，但不 需要召开基金份额持有东谈主大会。   七、风险收益特征   本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益水平高于搀杂型基金、债券型基金 及货币市集基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金将 投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市集的风险。   八、基金的融资及转融通   本基金不错根据国度的筹商划定进行融资及转融通。   九、基金的投资组合论述（未经审计）   基金管理东谈主的董事会、董事保证本论述所载贵寓不存在作假记录、误导性述说或症结 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和齐全性承担个别及连带的法律办事。   基金托管东谈主中国设立银行股份有限公司根据本基金合同划定，于 2025 年 01 月 20 日复 核了本论述中的财务目的、净值表现和投资组合论述等内容，保证复核内容不存在作假记 载、误导性述说或者症结遗漏。       本论述中财务贵寓未经审计。       本论述期自 2024 年 10 月 01 日起至 2024 年 12 月 31 日止。                                                      占基金总资产的比例 序号                样子                   金额（元）                                                         （%）    其中：股票             3，762，670，339.06                       74.72    其中：债券                            -                           -       资产救济证券                        -                           -    其中：买断式回购的买入返售金融                                     -             -    资产 注：本基金通过港股通交往机制投资的港股公允价值为 3，762，670，339.06 元，占净值比 （1）论述期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 注：无。 （2）论述期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 注：无。 （3）论述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         行业类别             公允价值（东谈主民币）                 占基金资产净值比例（%） 动力                                             -                 - 原材料                                            -                 - 工业                                             -                 - 非日常生涯蹂躏品                                       -                 - 日常蹂躏品                                          -                 - 医疗保健                                           -                 - 金融                              3，762，670，339.06             92.18 信息时期                                           -                 - 通敬佩务                                           -                 - 公用事迹                                           -                 - 房地产                                            -                 - 揣测                            3，762，670，339.06        92.18 注：以上分类领受海外通用行业分类圭臬。 （1）论述期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细  序号    股票代码 股票称号      数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） （2）论述期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 （1）论述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2）本基金投资股指期货的投资政策   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴荐流动性 好、交往活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，裁减申购赎回时现 金资产对投资组合的影响及投资组合仓位休养的交往成本，达到踏实投资组联合产净值的 目的。 （1）本期国债期货投资政策       本基金基金合同的投资边界尚未包含国债期货投资。 （2）论述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资边界尚未包含国债期货投资。 （3）本期国债期货投资评价      本基金基金合同的投资边界尚未包含国债期货投资。 （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案造访，或在论述 编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形      交通银行股份有限公司在论述编制日前一年内受到国度金融监督管理总局的处罚。      招商银行股份有限公司在论述编制日前一年内受到国度金融监督管理总局的处罚。      中国银行股份有限公司在论述编制日前一年内受到国度外汇管理局北京市分局的处 罚。      以上证券的投资已施行里面严格的投资决策过程，合适法律律例和公司轨制的划定。 （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同划定的备选股票库      本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同划定的证券备选库。 （3）其他资产组成  序号         称号             金额（元） （4）论述期末持有的处于转股期的可调换债券明细 注：无。 （5）论述期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明 注：无。 注：无。 （6）投资组合论述附注的其他笔墨刻画部分      由于四舍五入的原因，投资组合论述中数字分项之和与揣测项之间可能存在尾差。                          第十部分 基金的功绩    基金管理东谈主承诺以淳厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往功绩并不代表其畴昔表现。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。    基金合同奏效以来的投资功绩偏激与同期基准的相比如下表所示：    鹏华中证香港银行指数 A(LOF)                                  功绩相比基准                    净值增长率标 功绩相比基准            净值增长率 1               收益率圭臬差 1-3             2-4                    准差 2   收益率 3 同 奏效日 ) 至 -1.80%     0.60%   5.49%     0.82%   -7.29%   -0.22% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 自基金合同生 效 日 至 2024 39.58%   1.09%   25.66%   1.08%   13.92%   0.01% 年 12 月 31 日    鹏华中证香港银行指数 C(LOF)                                  功绩相比基准                    净值增长率标 功绩相比基准            净值增长率 1               收益率圭臬差 1-3           2-4                    准差 2   收益率 3 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日                第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金 款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的看护和责罚   本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 看护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产垄断请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的划定责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章祛除或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其清欢迎产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。               第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的盛开日以及国度法律律例划定需要对外皮露基金净值的非 交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。   三、估值方法 价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生症结变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近 交往日后经济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的症结事件的，可参 考雷同投资品种的现行市价及症结变化身分，休养最近交往市价，确定公允价钱。   （1）对在交往所市集上市交往或挂牌转让的固定收益品种（另有划定的除外），中式 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交往所市集上市交往的可调换债券，按估值日收盘价减去可调换债券收盘价 中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （3）对在交往所市集挂牌转让的资产救济证券，领受估值时期确定公允价值，在估值 时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，领受估值时期确定公 允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）银行间市集交往的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，按成 本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开导行未上市的股票和权证，领受估值时期确定公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开导行有明确锁按期的股票，团结股票在交往所上市后，按交往所上市的 团结股票的估值方法估值；非公开导行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会筹商 划定确定公允价值。 券同期在两个或两个以上市集交往的，按债券所处的市集诀别估值。 准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。 境未发生症结变化的，以最近交往日的结算价估值。 值的平允性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 新划定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及相干 法律律例的划定或者未能充分爱护基金份额持有东谈主利益时，应立即请问对方，共同查明原 因，两边协商管理。   根据筹商法律律例，基金资产净值有筹商和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经相干 各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的办法，按照基金管理东谈主对基金资产净值 的有筹商结果对外赐与公布。   四、估值范例 份额的余额数目有筹商，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有划定的，从 其划定。   基金管理东谈主应每个估值日有筹商基金资产净值及各种基金份额净值，并按划定公告。 同的划定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额净 值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   五、估值失误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失误时，视 为该类基金份额净值失误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的症结酿成估值失误，导致其他当事东谈主遭受损失的，症结的办事东谈主应当对由 于该估值失误遭受损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值失误处理原则”给 予抵偿，承担抵偿办事。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据有筹商差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值失误办事方应实时合作各 方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误办事方承担；由于估值失误责 任方未实时更正已产生的估值失误，给当事东谈主酿成损失的，由估值失误办事方对顺利损失 承担抵偿办事；若估值失误办事方依然积极合作，何况有协助义务确当事东谈主有弥散的期间 进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿办事。估值失误办事方搪塞更正的情况向筹商 当事东谈主进行阐述，确保估值失误已得到更正。   （2）估值失误的办事方对筹商当事东谈主的顺利损失负责，分歧盘曲损失负责，何况仅对 估值失误的筹商顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失误而得到不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值失误 办事方仍搪塞估值失误负责。淌若由于得到不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得 利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值失误办事方应抵偿受损方的损失， 并在其支付的抵偿金额的边界内对得到不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利； 淌若得到不当得利确当事东谈主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然 得到的抵偿额加上依然得到的不当得利返还的总和逾越其施行损失的差额部分支付给估值 失误办事方。   （4）估值失误休养领受尽量还原至假定未发生估值失误的正确情形的方式。   （5）估值失误办事方拒却进行抵偿时，淌若因基金管理东谈主症结酿成基金资产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，淌若因基金托管东谈主症结酿成基金资产损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方 酿成基金资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）淌若出现估值失误确当事东谈主未按划定对受损方进行抵偿，何况依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他划定，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了抵偿办事，则基金管理东谈主有权向出现症结确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿 由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律律例划定的其他原则处理估值失误。   估值失误被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值失误发生的原因确定 估值失误的办事方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误酿成的损失进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的办事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失误的更正向筹商当事东谈主进行阐述。   （1）任一类基金份额净值有筹商出现失误时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东谈主，并遴选合理的措施详确损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   六、暂停估值的情形 益，决定蔓延估值； 任何情况； 估值时期仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主 应当暂停估值；   七、基金净值的阐述   用于基金信息线路的基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东谈主负责有筹商，基金 托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个估值日交往结果后有筹商当日的基金资产净值和 各种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值有筹商结果复核阐述后发送给基 金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   八、非凡情形的处理 金资产估值失误处理。 其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然依然遴选必要、顺应、合理的措施进行 查验，然而未能发现该失误而酿成的基金资产净值有筹商失误，基金管理东谈主、基金托管东谈主可 以罢免抵偿办事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的措施松开或放弃由此酿成 的影响。                第十三部分 基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 配，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分派； 额持有东谈主上海盛开式基金账户下的基金份额可遴荐现款红利或将现款红利自动转为相应类 别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现款分成；登 记在证券登记系统的场内基金份额持有东谈主上海证券账户下的基金份额，只可遴荐现款分成 的方式，具体权益分派范例等筹商事项谨守上海证券交往所及中国证券登记结算有限办事 公司的相干划定； 金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   在对基金份额持有东谈主利益无施行不利影响的前提下，基金管理东谈主可休养基金收益分派 原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派期间、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策真实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定引子 公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润有筹商截止日）的期间不得逾越   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的有筹商方法，依照《业务 法则》施行。               第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类      二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。管理费的有筹商方法如 下：      H＝E×0.75%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日有筹商，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商解 决。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的有筹商方法如 下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日有筹商，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商解 决。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金 年度论述中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的有筹商公式如下：      H=E×0.1%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值      销售服务费逐日有筹商，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商解 决。      上述“一、基金用度的种类中第 4－12 项用度”，根据筹商律例及相应契约划定，按 用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的样子      下列用度不列入基金用度： 损失； 支；      四、基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例施行。      基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主 按照国度筹商税收征收的划定代扣代缴。                      第十五部分 基金的管帐与审计      一、基金管帐政策 如下原则：淌若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照筹商划定编制基金管帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定引子公告。                第十六部分 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应合适《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《基 金合同》偏激他筹商划定。   二、信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主偏激日常机构（如有）等法律律例和中国证监会划定的当然东谈主、法东谈主和违警 东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律律例和中 国证监会的划定线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确性、齐全性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会划定期间内，将应予线路的基金信息通过中 国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指 定网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒 介线路，并保证基金投资者轻率按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开披 露的信息贵寓。   三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开线路的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息线路 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物贵寓摘要 有东谈主大会召开的法则及具体范例，说明基金产物的本性等触及基金投资者症结利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息线路及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生症结变更的，基金管理东谈主 应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基 金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵寓摘要的信息发生症结变更的，基金管理东谈主应 当在三个办事日内，更新基金产物贵寓摘要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金产物贵寓摘要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物贵寓摘要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招 募说明书、《基金合同》节录登载在指定引子上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金 合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说 明书确当日登载于指定引子上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定引子上登载《基金合同》生 效公告。   （四）基金份额上市交往公告书   本基金基金份额获准在上海证券交往所上市交往的，基金管理东谈主应当在基金份额上市 交往前至少 3 个办事日，将基金份额上市交往公告书登载于指定引子上。      （五）基金净值信息      《基金合同》奏效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市交往 的，基金管理东谈主应当至少每周在指定网站线路一次各种基金份额净值和基金份额累计净 值。      在驱动办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市交往的，基金管理东谈主应当在不晚 于每个盛开日/交往日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路盛开日 /交往日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站线路半年度和年 度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。      （六）基金份额申购、赎回价钱      基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的有筹商方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者轻率在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵寓。      （七）基金按期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述      基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登 载在指定网站上，并将年度论述指示性公告登载在指定报刊上。基金年度论述中的财务会 计论述应当经过具有证券、期货相干业务阅历的管帐师事务所审计。      基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述 登载在指定网站上，并将中期论述指示性公告登载在指定报刊上。      基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度论述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度论述指示性公告登载在指定报刊上。      《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论述、中期论述或 者年度论述。      论述期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金按期论述“影响投资者决策的其他症结信 息”项下线路该投资者的类别、论述期末持有份额及占比、论述期内持有份额变化情况及 产物的独有风险。      基金管理东谈主应当在基金年度论述和中期论述中线路基金组联合产情况偏激流动性风险 分析等。      （八）临时论述      本基金发生症结事件，筹商信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时论述书，并登载在 指定报刊和指定网站上。      前款所称症结事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生症结影 响的下列事件： 托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行动受到 症结行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有症结好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交旧事项，但中国证监会另有划定的除外； 率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （九）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球引子中出现的或者在市集奥秘传的音书可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的， 相干信息线路义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开澄澈，并将筹商情况立即论述中国 证监会、基金上市交往的证券交往所。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）清表面述   基金合同隔断的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并 作出清表面述。基金财产清理小组应当将清表面述登载在指定网站上，并将清表面述指示 性公告登载在指定报刊上。   （十二）投资香港联合交往所上市的港股通标的股票相干公告   基金应当在季度论述、中期论述、年度论述等按期论述和招募说明书（更新）等文献 中线路港股通标的股票的投资情况。法律律例或中国证监会另有划定的，从其划定。   （十三）中国证监会划定的其他信息。   若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应在季度论述、中期论述、年度论述等按期论述 和更新的招募说明书等文献中线路金融期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险目的等，并充分揭示金融期货交往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投 资政策和投资办法。   若本基金参与融资及转融通，基金管理东谈主应当在季度论述、中期论述、年度论述等定 期论述和招募说明书（更新）等文献中线路参与融资和转融通证券出借交往情况，包括投 资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管理情况等。   若本基金投资资产救济证券，基金管理东谈主应当照章线路其所管理的证券投资基金投资 资产救济证券的情况，并保证所线路信息的真确性、准确性和齐全性，不得有作假记录、 误导性述说和症结遗漏。基金管理东谈主应在基金年度论述及中期论述中线路其持有的资产支 持证券总额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和论述期内统统的资产救济证券明 细。基金管理东谈主应在基金季度论述中线路其持有的资产救济证券总额、资产救济证券市值 占基金净资产的比例和论述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救济证券 明细。   六、信息线路事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专门部门及高等管理 东谈主员负责管理信息线路事务。      基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当合适中国证监会相干基金信息线路内容 与形状准则等律例的划定。      基金托管东谈主应当按摄影干法律律例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期报 告、更新的招募说明书、基金产物贵寓摘要、基金清表面述等公开线路的相干基金信息进 行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊线路本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证相干 报送信息的真确、准确、齐全、实时。      基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定引子上线路信息外，还不错根据需要在其他公 共引子线路信息，然而其他寰球引子不得早于指定引子和基金上市交往的证券交往所网站 线路信息，何况在不同引子上线路团结信息的内容应当一致。      基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金平时投资操作的 前提下，自主擢升信息线路服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律法则的相干 划定。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计论述、法律办法书的专科机构， 应当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。      七、信息线路文献的存放与查阅      照章必须线路的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律律例划定将 信息置备于各自住所和基金上市交往的证券交往所，以供社会公众查阅、复制。      八、本基金信息线路事项以法律律例划定及本章省俭定的内容为准。                  第十七部分 风险揭示      本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险偏激他风险等。      一、系统性风险      本基金投资于证券市集，系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境身分对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险 等。      政策风险是指政府筹商证券市集的政策发生症结变化或是有症结的举措、律例出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化顺利影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款花样来分派，而现款的购买力可能因为通货扩张的影响 而下降，从而使基金的施行投资收益下降。   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高潮带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会裁减，再投资的风险加大。当利率 高潮时，债券价钱会下降，然而利息的再投资收益会高潮。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券独有的风险，包括公司有筹商风险、信用风险等。   上市公司的有筹商好坏受多种身分影响，如管理才智、财务气象、市集远景、行业竞 争、东谈主员训诫等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的上市公司有筹商不 善，其股票价钱可能下落，或者轻率用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。基金可 通过投资万般化来分布这种非系统风险，但不成十足躲闪。   债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要 表面前公司债券中，公司淌若因为某种原因不成十足践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的蚀本。广义的信用风险不仅指企业的负约风险，还包括市集信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、训诲、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技能和管理时期等相干性较大。因此基金可能因 为基金管理东谈主的身分而影响基金收益水平。   四、流动性风险   基金可能靠近基金资产不成赶紧、低成腹地振荡成现款，或者不成应付可能出现的投 资东谈主大额赎回的风险。前者是指金融资产不成实时变现或无法按照平时的市集价钱交往而 引起损失的可能性。为应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资办法的已毕。后者是指在盛开式基金交往过程中，可 能会发生深广赎回的情形，深广赎回可能会产生基金仓位休养的穷困，导致流动性风险， 致使影响基金单元净值。   （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金是一只股票型基金，主要投资于中证香港银行投资指数的成份股偏激备选成份 股（投资比例不低于非现款基金资产的 80%）。本基金的标的指数为中证香港银行投资指 数，该指数在骄贵港股通阅历的香港上市公司中挑选属于银行行业的股票当作成份股，反 映港股通标的股票边界内的银行刊行的股票的举座表现，标的指数一般情况下具有较好的 流动性。   （2）实施备用的流动性风险管理器用的情形、范例及对投资者的潜在影响   盛开式基金要随时搪塞投资东谈主的赎回，淌若基金资产不成赶紧振荡成现款，或者变现 为现款时对基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生深广 赎回时，淌若基金资产变现才智差，可能会产生基金仓位休养的穷困，导致流动性风险。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，将根据法律律例及基金合同的约定，玄虚运用各种 流动性风险管理器用，对赎回请求等进行操纵休养，当作特定情形下基金管理东谈主流动性风 险管理的辅助措施，包括但不限于宽限办理深广赎回请求、暂停接受赎回请求、减速支付 赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价机制及中国证监会认定的其他措 施。基金管理东谈主实施前述备用流动性风险管理器用时，投资者可能靠近无法实时赎回、无 法全部赎回、或赎回成本相对较高的风险。   （3）深广赎回情形下的流动性风险管理措施   基金管理东谈主已建立里面深广赎答复对机制，对基金深广赎回情况进行严格的事前监 测、事中管控与过后评估。当基金发生深广赎回时，基金管理东谈主需要根据施行情况进行流 动性评估，阐述是否不错接受统统赎回请求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时， 需充分评估基金组联合产变现才智、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审 慎接受、阐述赎回请求，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。深广赎回情形下，基 金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。同 时，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个盛开日请求赎回基金份额逾越上一盛开日基金总 份额 10%以上的，基金管理东谈主可对其遴选宽限办理赎回请求的措施。   五、本基金独有风险   （1）标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险   标的指数并不成十足代表统统股票市集。标的指数成份股的平均答复率与统统股票市 场的平均答复率可能存在偏离。   （2）标的指数变更的风险      尽管可能性很小，但根据基金合同划定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改动，投资组合将随之休养，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项休养带来的风险与成本。      （3）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险      以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪误差； 化，使本基金在相应的组合休养中产生追踪偏离度和追踪误差； 度； 实时休养投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪误差； 资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差； 技能、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进度； 标的指数中该股票的权重可能不十足不异；因穷乏卖空、对冲机制偏激他器用酿成的指数 追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制失误等，由 此产生追踪偏离度与追踪误差。      （4）追踪误差操纵未达约定办法的风险      本基金力求将日均追踪偏离度操纵在 0.5％以内，年追踪误差操纵在 6％以内，但因标 的指数编制法则休养或其他身分可能导致追踪误差逾越上述边界，本基金净值表现与指数 价钱走势可能发生较大偏离。      （5）指数编制机构住手服务的风险      本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱护，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和爱护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 办事日向中国证监会论述并冷落管理决策，如更换基金标的指数、调换运作方式，与其他 基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金 份额持有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。投资东谈主将靠近更 换基金标的指数、调换运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至管理决策确定并实施前，基金管理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息谨守基金份额持有东谈主利益优先原则维 持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相干市集表现 存在各异，影响投资收益。      （6）成份股停牌的风险      标的指数成份股可能因万般原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风 险： 溢价水平。 获取足额的合适要求的赎回款项，由此基金管理东谈主可能遴选暂停赎回或减速支付赎回款项 的措施，投资者将靠近无法赎回全部或部分基金份额的风险。      本基金在基金合同奏效且合适上市交往条件后，在上海证券交往所挂牌上市交往。基 金价钱受到供求关系的影响，本基金份额市集交往价钱与基金份额净值可能会出现较大背 离，从而顺利或盘曲地给投资者酿成损失；由于上市期间可能因信息线路导致基金停牌， 投资东谈主在停牌期间不成买卖基金，产生风险；同期，可能因上市后交往敌手不及导致基金流 动性风险；另外，当基金份额持有东谈主将份额转向场社交往后导致场内的基金份额或持有东谈主 数不骄贵上市条件时，本基金存在暂停上市或隔断上市的可能。      港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港联合交往统统限公司开市前阶段，当 日额度使用已矣的，新增的买单申报将靠近失败的风险；在联交所持续交往时段，当日额 度使用已矣的，当日本基金将靠近不成通过港股通进行买入交往的风险。淌若畴昔港股通 相干业务法则发生变化，以新的业务法则为准。      本基金以东谈主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券市集。港币相对于东谈主 民币的汇率变化将会影响本基金以东谈主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产靠近潜 在风险。东谈主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金功绩产生影 响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，淌若汇率发布机构出现汇率发布时 间蔓延或是汇率数据失误等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   基金将通过“沪港股票市集交往互联互通机制”投资于香港市集，投资将受到香港市 场宏不雅经济运行情况、货币政策、财政政策、产业政策、交往法则、结算、托管以偏激他 运作风险等多种身分的影响，上述身分的波动和变化可能会使基金资产靠近潜在风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资边界、投资比例、证券 市集深广设施等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的长期风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干法律律例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受才智与产物风险之间的匹配测验。   七、其他风险 来风险；             第十八部分 基金的隔断与清理   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后两日内在指定引子公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 连结的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 持有东谈主大会对管理决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通 过的；      三、基金财产的清理 小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券相干业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。      （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作清表面述；      （5）聘任管帐师事务所对清表面述进行外部审计，聘任讼师事务所对清表面述出具法 律办法书；      （6）将清表面述报中国证监会备案并公告；      （7）对基金财产进行分派。      四、清理用度      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。      五、基金财产清理剩余资产的分派      依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。      六、基金财产清理的公告      清理过程中的筹商症结事项须实时公告；基金财产清表面述握住帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算论述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。      七、基金财产清理账册及文献的保存      基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                  第十九部分 基金合同的内容节录      一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      （一）基金份额持有东谈主的权利、义务 限于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派清理后的剩余基金财产；      （3）照章转让或请求赎回其持有的基金份额；      （4）按照划定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；      （7）监督基金管理东谈主的投资运作；      （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：      （1）崇拜阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；      （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）和蔼基金信息线路，实时垄断权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所划定的用度；      （5）在其持有的基金份额边界内，承担基金蚀本或者《基金合同》隔断的有限办事；      （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；      （7）施行奏效的基金份额持有东谈主大会的决定；      （8）返还在基金交往过程中因任何原因得到的不当得利；      （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东谈主的权利、义务 于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例划定或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照划定召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及筹商法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了 《基金合同》及国度筹商法律划定，应申报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施 保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；      （9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》划定的用度；      （10）依据《基金合同》及筹商法律划定决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司垄断推进权利，为基金的利益垄断因 基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益垄断诉讼权利或者实施其他 法律行动；      （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；      （16）在合适筹商法律、律例的前提下，制订和休养筹商基金认购、申购、赎回、转 换和非交往过户等业务法则；      （17）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财 产；      （4）配备弥散的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的有筹商方式 管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤独，对所管理的不同基金诀别管理，诀别记账，进 行证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）遴选顺应合理的措施使有筹商基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适 《基金合同》等法律文献的划定，按筹商划定有筹商并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价钱；      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；      （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他筹商划定，履行信息线路及论述义 务；      （12）保守基金生意神秘，不走漏基金投资有筹商、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》偏激他筹商划定另有划定外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他东谈主走漏；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基 金收益；      （14）按划定受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商划定召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按划定保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相干贵寓 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在划定期间发出，何况保证投资 者轻率按照《基金合同》划定的期间和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵寓，并在支 付合理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分 配；      （19）靠近终结、照章被祛除或者被照章宣告收歇时，实时论述中国证监会并请问基 金托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而罢免；      （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东谈主 违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的 行动承担办事；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益垄断诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基 金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期结果后      （25）施行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权利、义务 于：      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的划定安全看护基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例划定或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成症结损失的情形，应申报中国证 监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据相干市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交往资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全看护基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业风光，配备弥散的、及格的练习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；      （3）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独； 对所托管的不同的基金诀别成立账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；      （5）看护由基金管理东谈主代表基金坚决的与基金筹商的症结合同及筹商凭证；      （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；      （7）保守基金生意神秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他筹商划定另有划定外， 在基金信息公开线路前赐与守秘，不得向他东谈主走漏；      （8）复核、审查基金管理东谈主有筹商的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；      （9）办理与基金托管业务行径筹商的信息线路事项；      （10）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具办法，说明基金管 理东谈主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；淌若基金管理东谈主有未执 行《基金合同》划定的行动，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了顺应的措施；      （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干贵寓 15 年以上；      （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （13）按划定制作相干账册并与基金管理东谈主查对；      （14）依据基金管理东谈主的指示或筹商划定向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款 项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商划定，召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按照法律律例和《基金合同》的划定监督基金管理东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；      （18）靠近终结、照章被祛除或者被照章宣告收歇时，实时论述中国证监会和银行监 管机构，并请问基金管理东谈主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，答允担抵偿办事，其抵偿办事不因 其退任而罢免；      （20）按划定监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金 管理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主 追偿；      （21）施行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （22）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和法则      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不成立日常机构，日常机构的成立和相干法则按照法律律例的筹商划定进 行。      （一）召开事由 国证监会或基金合同另有约定的除外：      （1）隔断《基金合同》；      （2）更换基金管理东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）调换基金运作方式；      （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬，提高销售服务费；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资办法、边界或策略；      （9）变更基金份额持有东谈主大会范例；      （10）隔断基金份额上市，但因本基金不再具备上市条件而被上海证券交往所隔断上 市的除外；      （11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （12）单独或揣测持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额有筹商，下同）就团结事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会；      （13）对基金当事东谈主权利和义务产生症结影响的其他事项；      （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额持有东谈主大 会的事项。 会：      （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；      （2）在法律律例和《基金合同》划定的边界内休养本基金的申购费率、调低赎回费 率、调低销售服务费或变更收费方式；      （3）在法律律例和基金合同划定的边界内，在对基金份额持有东谈主利益无施行性不利影 响的情况下，加多、减少、休养基金份额类别成立；      （4）在法律律例和基金合同划定的边界内，在对基金份额持有东谈主利益无施行性不利影 响的情况下，基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构休养筹商认购、申购、赎回、调换、 非交往过户、转托管等业务法则；      （5）在法律律例和基金合同划定的边界内，在对基金份额持有东谈主利益无施行性不利影 响的情况下，基金推出新业务或服务；      （6）因相应的法律律例、上海证券交往所或中国证券登记结算有限办事公司的相干业 务法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无施行性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生症结变化；      （8）按照法律律例和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东谈主大会的除外的其他情 形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主冷落书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面示知冷落提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东谈主冷落书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 示知冷落提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或揣测代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得梗阻、侵扰。      （三）召开基金份额持有东谈主大会的请问期间、请问内容、请问方式 份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的期间、地点和会议花样；      （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予阐述的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递期间和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要请问的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、寄予的公证机关偏激筹商方式和筹商东谈主、书 面表决办法寄交的截止期间和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面请问基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面请问基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法的计票服从。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管机关允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理 东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主理有基金份 额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予阐述合适法律律例、《基金合同》和会议请问的规 定，何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证裸露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表 的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花样在表决结果日往时投递至召集东谈主指定的地址。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议请问后，在 2 个办事日内一语气公布相干 指示性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定请问基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议请问划定的方式收取基 金份额持有东谈主的书面表决办法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经请问不参加收取书面表决办法 的，不影响表决服从。   （3）本东谈主顺利出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法的，基金份额持有东谈主所持 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本东谈主顺利出 具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登 记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个 月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份 额持有东谈主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有东谈主顺利出具书面意 见或授权他东谈主代表出具书面办法。   （4）上述第（3）项中顺利出具书面办法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 办法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面办法的代理东谈主出具的寄予 东谈主理有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予阐述合适法律律例、《基金合同》和 会议请问的划定，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可领受其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相市欢的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的范例进行。基金份额持有东谈主亦不错领受书面、收集、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议请问中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修改、决定 隔断《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及 《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他 事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的请问后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会      在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第七条划定范例确定和公布监票 东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基 金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主理；淌若基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分 之一）选举产生又名基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主 和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决 议的服从。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称号）、身份阐述文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元名 称）和筹商方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所请问的表决截止日历后 议。      （六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以十分决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，调换基金运作方 式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、提前隔断《基金合同》、与其他基金合并以十分决 议通过方为灵验。      基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。      遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据阐述，不然提交合适会议 请问中划定的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议请问划定 的表决办法视为灵验表决，表决办法婉曲不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决办法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议驱动后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议驱动后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。      （3）淌若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点 以一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决办法的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定引子上公告。淌若领受通信方式 进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当施行奏效的基金份额持有东谈主大会的决 议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有抵制力。      （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等 划定，但凡顺利援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相干内容被取消或变更 的，基金管理东谈主提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。      三、基金收益分派原则、施行方式      （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 配，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分派； 份额持有东谈主上海盛开式基金账户下的基金份额可遴荐现款红利或将现款红利自动转为相应 类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 登记在证券登记系统的场内基金份额持有东谈主上海证券账户下的基金份额，只可遴荐现款分 红的方式，具体权益分派范例等筹商事项谨守上海证券交往所及中国证券登记结算有限责 任公司的相干划定； 基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   在对基金份额持有东谈主利益无施行不利影响的前提下，基金管理东谈主可休养基金收益分派 原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派期间、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策真实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定引子 公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润有筹商截止日）的期间不得逾越   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的有筹商方法，依照《业务 法则》施行。   四、与基金财产管理、运用筹商用度的索求、支付方式与比例      （一）基金用度的种类      （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。管理费的有筹商方法如 下：      H＝E×0.75%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日有筹商，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商解 决。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的有筹商方法如 下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日有筹商，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商解 决。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金 年度论述中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的有筹商公式如下：      H=E×0.1%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值      销售服务费逐日有筹商，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商解 决。      上述“一、基金用度的种类中第 4－12 项用度”，根据筹商律例及相应契约划定，按 用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的样子      下列用度不列入基金用度： 损失； 支；      五、基金财产的投资办法、投资边界和投资办法      （一）投资办法      致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，力求将日均追踪偏离度操纵 在 0.5％以内，年追踪误差操纵在 6％以内。      （二）投资边界      本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资办法，本基金可 少量投资于非成份股（包括港股通标的股票和中国证监会核准刊行的股票）、固定收益资 产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调换债券、可交换债券、分离交往可转 债、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、资产救济证券、质押及买断 式回购、银行入款（包括银行按期入款、银行契约入款、银行请问入款等）等）、股指期 货、权证以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其它金融器用（但须合适中国证监会 的相干划定）。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资边界。    基金的投资组合比例为：    投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的指数成份股偏激备选 成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的交往保证金后，基金保留的现款或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例揣测不 低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    淌若法律律例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资边界会作念 相应休养。    （三）投资限制    基金的投资组合应谨守以下限制：    （1）投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于标的指数成份股偏激备 选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；    （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3%；    （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的团结权证，不得逾越该权证的 10%；    （5）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得逾越上一交往日基金资产净值的    （6）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产救济证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；    （7）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%，中国 证监会划定的非凡品种除外；    （8）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产救济证券的比例，不得逾越该资产支 持证券边界的 10%；    （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产救济证券，不得 逾越其各种资产救济证券揣测边界的 10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救济证券。基金 持有资产救济证券期间，淌若其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在评级论述发布之 日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净 值的 40%；   （13）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （14）本基金仅在投资股指期货时遵命下列要求：   a.本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 10％；   b.本基金在职何交往日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100％。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、权证、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交往日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市 值的 20％；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣测（轧差有筹商）应当 合适基金合同对于股票投资比例的筹商约定；   e.本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上 一交往日基金资产净值的 20％；   （15）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，在职何交往日日终，参与转融通证券出借 交往的资产不得逾越基金资产净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均 剩余期限按照市值加权平均有筹商；   （17）本基金投资通顺受限证券，基金管理东谈主应预先根据中国证监会相干划定，与基 金托管东谈主在本基金托管契约中明确基金投资通顺受限证券的比例，根据比例进行投资；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得逾越该基金资产净值的 基金不合适前述所划定比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆 回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保持一致；   （20）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（18）、（19）条外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金边界变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之 外的身分致使基金投资比例不合适上述划定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内 进行休养，但中国证监会划定的非凡情形除外。      基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的筹商约定。期间，本基金的投资边界、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起驱动。      法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应 范例后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的划定施行。      为爱护基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：      （1）承销证券；      （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷办事的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；      （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕交往、垄断证券交往价钱偏激他不梗直的证券交往行径；      （7）法律、行政律例和中国证监会划定遮拦的其他行径。      基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推进、施行操纵东谈主或 者与其有症结好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关 联交往的，应当合适基金的投资办法和投资策略，谨守持有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱施行。相干交往必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与线路。症结关联交往应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交往 事项进行审查。      法律律例或监管部门取消上述遮拦性划定，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应 范例后，则本基金投资不再受相干限制。      六、基金资产净值的有筹商方法和公告方式      （一）基金资产净值的有筹商方法      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （二）基金净值信息的公告方式      《基金合同》奏效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市交往 的，基金管理东谈主应当至少每周在指定网站线路一次各种基金份额净值和基金份额累计净 值。      在驱动办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市交往的，基金管理东谈主应当在不晚 于每个盛开日/交往日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路盛开日 /交往日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站线路半年度和年 度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同变更和隔断的事由、范例以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两日内在指定引子公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 连结的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 持有东谈主大会对管理决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通 过的；   （三）基金财产的清理 小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券相干业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面述；      （5）聘任管帐师事务所对清表面述进行外部审计，聘任讼师事务所对清表面述出具法 律办法书；      （6）将清表面述报中国证监会备案并公告；      （7）对基金财产进行分派。      （四）清理用度      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产清理剩余资产的分派      依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。      （六）基金财产清理的公告      清理过程中的筹商症结事项须实时公告；基金财产清表面述握住帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算论述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。      （七）基金财产清理账册及文献的保存      基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。      八、争议管理方式      各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经 友好协商未能管理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中 国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是终端的，对各方当事东谈主均有抵制力，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，接续诚笃、勤勉、尽责地履行基 金合同划定的义务，爱护基金份额持有东谈主的正当权益。      《基金合同》受中国法律统辖。      九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业风光查阅。                 第二十部分 基金托管契约的内容节录      一、基金托管契约当事东谈主      （一）基金管理东谈主      称号：鹏华基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   邮政编码：518048   法定代表东谈主：怎么   成立日历：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199831 号   组织花样：有限办事公司   注册成本：壹亿伍仟万元整   存续期间：持续有筹商   有筹商边界：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东谈主   称号：中国设立银行股份有限公司(简称：中国设立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织花样：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续有筹商   有筹商边界：给与公众入款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算；办理单子 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门 批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据筹商法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投阅历调或证券遴荐圭臬的，基金管 理东谈主应按照基金托管东谈主要求的形状提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相干时期系统， 对基金施行投资是否合适《基金合同》对于证券遴荐圭臬的约定进行监督，对存在疑义的 事项进行核查。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资办法，本基金可 少量投资于非成份股（包括港股通标的股票和中国证监会核准刊行的股票）、固定收益资 产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调换债券、可交换债券、分离交往可转 债、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、资产救济证券、质押及买断 式回购、银行入款（包括银行按期入款、银行契约入款、银行请问入款等）等）、股指期 货、权证以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其它金融器用（但须合适中国证监会 的相干划定）。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应范例后， 不错将其纳入投资边界。    （二）基金托管东谈主根据筹商法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基金投资、融 资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和休养期限进行监督：    （1）投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于标的指数成份股偏激备 选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；    （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3%；    （4）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得逾越上一交往日基金资产净值的    （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产救济证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；    （6）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%，中国 证监会划定的非凡品种除外；    （7）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产救济证券的比例，不得逾越该资产支 持证券边界的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救济证券。基金持 有资产救济证券期间，淌若其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在评级论述发布之日 起 3 个月内赐与全部卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净 值的 40%；    （11）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；    （12）本基金仅在投资股指期货时遵命下列要求：    a.本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 10％；   b.本基金在职何交往日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100％。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、权证、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交往日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市 值的 20％；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣测（轧差有筹商）应当 合适基金合同对于股票投资比例的筹商约定；   e.本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上 一交往日基金资产净值的 20％；   （13）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，在职何交往日日终，参与转融通证券出借 交往的资产不得逾越基金资产净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均 剩余期限按照市值加权平均有筹商；   （15）本基金持有的统统通顺受限证券，其公允价值不得逾越本基金资产净值的   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得逾越该基金资产净值的 基金不合适前述所划定比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆 回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保持一致；   （18）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应 范例后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的划定施行。   除上述第（2）、（8）、（16）、（17）条外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金边界变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外 的身分致使基金投资比例不合适上述划定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进 行休养，但中国证监会划定的非凡情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当合适基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起驱动。   （三）基金托管东谈主根据筹商法律律例的划定及《基金合同》的约定，对本托管契约第 十五条第九款基金投资遮拦行动通过过后监督方式进行监督。      基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推进、施行操纵东谈主或 者与其有症结好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关 联交往的，应当合适基金的投资办法和投资策略，谨守基金份额持有东谈主利益优先的原则， 驻扎利益打破，相干交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并履行信息线路义务。      （四）基金托管东谈主根据筹商法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参 与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法 律律例及行业圭臬的、经把稳遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交往敌手名单，并约 定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金管理东谈主应严格按照交往敌手名单的边界在银行 间债券市集遴荐交往敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集 交往敌手名单进行交往。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券市集交往敌手名单及结算方 式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照 契约进行结算。如基金管理东谈主根据市集情况需要临时休养银行间债券市集交往敌手名单及 结算方式的，应向基金托管东谈主说明原理，并在与交往敌手发生交往前 3 个办事日内与基金 托管东谈主协商管理。      基金管理东谈主负责对交往敌手的资信操纵，按银行间债券市集的交往法则进行交往，并 负责管理因交往敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何 法律办事及损失。若未践约的交往敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确定的期间前仍未承担 负约办事偏激他相干法律办事的，基金管理东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相 关交往敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如 基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交往敌手或交往方式进行交往时，基 金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇办事。      （五）基金托管东谈主根据筹商法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主投 资通顺受限证券进行监督。      基金管理东谈主投资通顺受限证券，应预先根据中国证监会相干划定，明确基金投资通顺 受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险操纵轨制，驻扎流动性风险、法律风险 和操作风险等万般风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否遵命相干轨制、流动性风险处置预 案以及相干投资额度和比例等的情况进行监督。 的非公开导行股票、公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交往 证券，不包括由于发布症结音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 交往中的质押券等通顺受限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。      本基金投资的通顺受限证券限于可由中国证券登记结算有限办事公司或中央国债登记 结算有限办事公司负责登记和存管，并可在证券交往所或寰宇银行间债券市集交往的证 券。   本基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责相干办事 的落实和合作，并确保基金托管东谈主轻率平时查询。因基金管理东谈主原因产生的通顺受限证券 登记存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全看护本基金资产的办事与损失，及因通顺受限证 券存管顺利影响本基金安全的办事及损失，由基金管理东谈主承担。   本基金投资通顺受限证券，不得预支任何花样的保证金。 风险处置预案应包括但不限于因投资通顺受限证券需要管理的基金投资比例限制失调、基 金流动性穷困以及相干损失的搪塞管理措施，以及筹商额外情况的处置。基金管理东谈主应在 初度投资通顺受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开导行股票相干流动性风险处置 预案。   基金管理东谈主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险遴选积极 灵验的措施，在合理的期间内灵验管理基金运作的流动性问题。如因基金深广赎回或市集 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活穷困时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基 金的支付结算，并承担统统损失。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基金 托管东谈主不承担任何办事。如因基金管理东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连 带抵偿办事的，基金管理东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭受的损失。 提交筹商书面贵寓，并保证向基金托管东谈主提供的筹商贵寓真确、准确、齐全。筹商贵寓如 有休养，基金管理东谈主应实时提供休养后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开导行股票的批准文献。   （2）非公开导行股票筹商刊行数目、刊行价钱、锁按期等刊行贵寓。   （3）非公开导行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限办事公司或中央国债登记结算有 限办事公司坚决的证券登记及服务契约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介线路所投资非公开导行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值 占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   本基金筹商投资通顺受限证券比举例违背筹商限制划定，在合理期限内未能进行实时 休养，基金管理东谈主应在两个办事日内编制临时论述书，赐与公告。   （1）本基金投资通顺受限证券时的法律律例遵命情况。   （2）在基金投资通顺受限证券管理办事方面筹商轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。   （3）筹商比例限制的施行情况。      （4）信息线路情况。      （六）本基金在驱动进行股指期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同就 股指期货开户、清理、估值、交收等事宜另行签署契约《期货投资托管操作三方备忘 录》。      （七）基金托管东谈主根据筹商法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基金资产净值 有筹商、各种基金份额净值有筹商、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、相干信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。      （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违背法律法 规、《基金合同》和本托管契约的划定，应实时以电话提醒或书面指示等方式请问基金管 理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到 书面请问后应不才一办事日前实时查对并以书面花样给基金托管东谈主发出回函，就基金托管 东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在 上述规按期限内，基金托管东谈主有权随时对请问县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金 管理东谈主对基金托管东谈主请问的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论述中国证监 会。      （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本托 管契约对基金业务施行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管理东谈主应在划定期间内 答复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、《基 金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督论述的事项，基金管理东谈主应积 极配合提供相干数据贵寓和轨制等。      （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交往范例依然奏效的指示违背法律、行政法 规和其他筹商划定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即请问基金管理东谈主，由此酿成 的损失由基金管理东谈主承担。      （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有症结违游记动，应实时论述中国证监会，同期 请问基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基金管理东谈主无梗直原理，拒 绝、遮拦对方根据本托管契约划定垄断监督权，或遴选拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有 效监督，情节严重或经基金托管东谈主冷落教训仍不改正的，基金托管东谈主应论述中国证监会。      三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查      （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管 理东谈主有筹商的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、相干 信息线路和监督基金投资运作等行动。      （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未施行或无故蔓延施行基金管理东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违背《基金法》、 《基金合同》、本契约偏激他筹商划定时，应实时以书面花样请问基金托管东谈主限期纠正。 基金托管东谈主收到请问后应实时查对并以书面花样给基金管理东谈主发出回函，说明违纪原因及 纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动， 包括但不限于：提交相干贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的齐全性和真确性，在划定时 间内答复基金管理东谈主并改正。      （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有症结违游记动，应实时论述中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基金托管东谈主无梗直原理，拒却、 遮拦对方根据本契约划定垄断监督权，或遴选拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金管理东谈主冷落教训仍不改正的，基金管理东谈主应论述中国证监会。      四、基金财产的看护      （一）基金财产看护的原则 另行协商管理。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、责罚、分派本基金的 任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限办事公司结算数据完成场内交往 交收、开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户爱护费等用度）。 期并请问基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时请问基金 管理东谈主遴选措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管理东谈主应负责向筹商当事东谈主 追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何办事。 产。      （二）基金召募期间及召募资金的验资 召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 持有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等筹商划定后，基金管理东谈主应将属于基金财产 的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在划定期间内，聘任具有从事证券 相干业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资论述。出具的验资论述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 理退款等事宜。      （三）基金银行账户的开立和管理 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。 管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的行径。 资产的支付。      （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 证券账户。 金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务除外的行径。 用由基金管理东谈主负责。      证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管理东谈主先行垫付，待托管产物启 始运营后， 基金管理东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本产物托管资金账户 中扣还基金管理东谈主。账户开立后，基金托管东谈主应实时将证券账户通达信息请问基金管理 东谈主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东谈主清理办事， 基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券 登记结算有限办事公司的划定以及基金管理东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结 算契约》施行。 的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，若无相干划定，则基金托管东谈主比照上述对于 账户开立、使用的划定施行。      （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》奏效后，基金管理东谈主负责以基金的口头请求并取得参预寰宇银行间同行 拆借市集的交往阅历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集 登记结算机构的筹商划定，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，持有东谈主账户和 资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代 表基金坚决寰宇银行间债券市集债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和管理 定的其他投资品种的投资业务时，淌若触及相干账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托 管东谈主根据筹商法律律例的划定和《基金合同》的约定，开立筹商账户。该账户按筹商法则 使用并管理。   （七）基金财产投资的筹商有价凭证等的看护   基金财产投资的筹商什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于 基金托管东谈主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限办事公司、中国证券登记结算有限 办事公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单子营 业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东谈主理有。什物证券、银行按期入款证实书等有价 凭证的购买和转让，按基金管理东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管 东谈主除外机构施行灵验操纵或看护的资产不承担看护办事。   （八）与基金财产筹商的症结合同的看护   与基金财产筹商的症结合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署 的、与基金财产筹商的症结合同的原件诀别由基金管理东谈主、基金托管东谈主看护。除本契约另 有划定外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产筹商的症结合同包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息线路契约及基金投资业务中产生的症结合同，基金管理东谈主应保证基金 管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基金管理东谈主应在症结合同签署后实时以 加密方式将症结合同传真给基金托管东谈主，并在三十个办事日内将原来投递基金托管东谈主处。 症结合同的看护期限为《基金合同》隔断后 15 年。   五、基金资产净值的有筹商和管帐核算   （一）基金资产净值的有筹商、复核与完成的期间及范例 估值日闭市后，各种基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目有筹商，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。国度另有划定的，从其划定。 每个估值日有筹商基金资产净值及各种基金份额净值，并按划定公告。 同》的划定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额 净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   （二）基金资产估值方法和非凡情形的处理 价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生症结变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近 交往日后经济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的症结事件的，可参 考雷同投资品种的现行市价及症结变化身分，休养最近交往市价，确定公允价钱。   （1）对在交往所市集上市交往或挂牌转让的固定收益品种（另有划定的除外），中式 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交往所市集上市交往的可调换债券，按估值日收盘价减去可调换债券收盘价 中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （3）对在交往所市集挂牌转让的资产救济证券，领受估值时期确定公允价值，在估值 时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，领受估值时期确定公 允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）银行间市集交往的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，按成 本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开导行未上市的股票和权证，领受估值时期确定公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开导行有明确锁按期的股票，团结股票在交往所上市后，按交往所上市的 团结股票的估值方法估值；非公开导行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会筹商 划定确定公允价值。 券同期在两个或两个以上市集交往的，按债券所处的市集诀别估值。 准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。 境未发生症结变化的，以最近交往日的结算价估值。 值的平允性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 新划定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及相干 法律律例的划定或者未能充分爱护基金份额持有东谈主利益时，应立即请问对方，共同查明原 因，两边协商管理。   根据筹商法律律例，基金资产净值有筹商和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经相干 各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，基金管理东谈主向基金托管东谈主出具加 盖公章的书面说光辉，按照基金管理东谈主对基金资产净值的有筹商结果对外赐与公布。   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第 9 项进行估值时，所酿成的误差不当作 基金资产估值失误处理。   （2）由于证券/期货交往所、登记结算公司发送的数据失误，筹商管帐轨制变化或由 于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然依然遴选必要、顺应、合理的措施进 行查验，然而未能发现该失误而酿成的基金资产净值有筹商失误，基金管理东谈主、基金托管东谈主 不错罢免抵偿办事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的措施松开或放弃由此造 成的影响。   （三）基金份额净值失误的处理方式 额净值失误；任一类基金份额净值出现失误时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东谈主，并遴选合理的措施详确损失进一步扩大；失误偏差达到该类基金份额净值的 额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告；当发生净值有筹商失误时，由基金管理东谈主负责处 理，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成损失的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按 差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 管理东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的办事，经阐述后按以下条件进行赔 偿：      （1）本基金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任，与本基金筹商的管帐问题，如经双 方在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议施行，由此给基金 份额持有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。      （2）若基金管理东谈主有筹商的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，而且基金托 管东谈主未对有筹商过程冷落疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金份 额持有东谈主损失的，应根据法律律例的划定对投资者或基金支付抵偿金，就施行向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按顾问理费和托管费的比例各自承担相应 的办事。      （3）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的有筹商结果，固然屡次再行有筹商和核 对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的有筹商 结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。      （4）由于基金管理东谈主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而 导致基金份额净值有筹商失误而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负 责赔付。 等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然依然遴选必要、顺应、合理的措施进行查验，然而 未能发现该失误而酿成的基金资产估值失误，基金管理东谈主、基金托管东谈主罢免抵偿办事。但 基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的措施松开或放弃由此酿成的影响。 理东谈主有筹商结果为准。 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。      （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 益，已决定蔓延估值；淌若出现基金管理东谈主以为属于进犯事故的任何情况，导致基金管理 东谈主不成出售或评估基金资产时； 值时期仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应 当暂停估值；      （五）基金管帐轨制      按国度筹商部门划定的管帐轨制施行。      （六）基金账册的建立      基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述。基金管理东谈主独随即成立、记 录和看护本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金 资产净值的有筹商和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。      （七）基金财务报表与论述的编制和复核      基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。      基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符 时，应实时请问基金管理东谈主共同查出原因，进行休养，直至两边数据十足一致。      六、基金份额持有东谈主名册的看护      基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额 持有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看护，基金管理东谈主和基金托 管东谈主应诀别看护基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善看护，则按相干法 规承担办事。      七、争议管理方式      因本契约产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一管理，协商、统一不 能管理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京 市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是终端 的，对当事东谈主均有抵制力，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续诚笃、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管契约划定的义务，爱护基金份额持有东谈主的正当权 益。      本契约受中国法律统辖。      八、托管契约的变更与隔断      （一）托管契约的变更范例      本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得 与《基金合同》的划定有任何打破。基金托管契约的变更报中国证监会备案后奏效。      （二）托管契约隔断的情形      （三）基金财产的清理 组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券相干业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。      （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作清表面述；      （5）聘任管帐师事务所对清表面述进行外部审计，聘任讼师事务所对清表面述出具法 律办法书；      （6）将清理结果报中国证监会备案并公告；      （7）对基金财产进行分派。      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。      依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。      清理过程中的筹商症结事项须实时公告；基金财产清表面述握住帐师事务所审计、并 由讼师事务所出具法律办法书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财 产清表面述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。      基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主 在平时情况下向投资者提供，基金管理东谈主可根据施行业务情况以及基金份额持有东谈主的需要 和市集的变化，继续完善并加多和修改服务样子。   一、营销革新及网上交往服务   为丰富投资者的交往方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种花样的交往服务。   在营销渠谈革新方面，本基金管理东谈主大肆发展基金电子商务，已通达基金网上交往系 统，投资者可登陆本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加浅易、快捷地办理基 金交往及信息查询等已通达的各项基金网上交往业务。同期，投资者可和蔼鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速已毕净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可 已毕账户查询功能和交往功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号面前也救济鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东谈主将继续努力完善 现存时期系统和销售渠谈，为投资者提供愈加万般化的交往方式和技能。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（400- 金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展需要和施行情况，应时休养发送的 定制信息内容。   三、在线磋议服务   投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等收集通信器用进行业务磋议，基金管理东谈主 7*24 小时提供智能机器东谈主磋议 服务，在办事期间内有专东谈主在线提供磋议服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、交往情况、基金产物信息与服务等信息查询。   呼唤中心东谈主工坐席提供办事日 8：30－21：00 的坐席服务（症结法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线得到业务磋议、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主成立的投诉专线、呼唤中心东谈主 工热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。    电话、电子邮件、书信、收集在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、收集服务。现场投诉和办法簿投诉是补充投诉渠谈， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东谈主跟进处理。                      第二十二部分 其他应线路事项    本基金的其他应线路事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息线路办法》等相干法律律例划定的的内容与形状进行线路，并在指定引子上公告。        公告事项                         法定线路方式        法定线路日历 鹏华港股通中证香港银行投资指数证                 《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 10 月 24 日 券投资基金(LOF)2024 年第 3 季度报          网站及/或中国证监会基金 告                                   电子线路网站 鹏华基金管理有限公司旗下部分基金                 《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 11 月 02 日 改聘管帐师事务所的公告                      网站及/或中国证监会基金                                     电子线路网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金                 《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 11 月 06 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提                 网站及/或中国证监会基金 示性公告                                电子线路网站 鹏华港股通中证香港银行投资指数证                 《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 11 月 08 日 券投资基金（LOF）更新的招募说明书               网站及/或中国证监会基金                                     电子线路网站 鹏华港股通中证香港银行投资指数证                 《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 11 月 08 日 券投资基金（C 类基金份额）（LOF）              网站及/或中国证监会基金 基金产物贵寓摘要（更新）                        电子线路网站 鹏华港股通中证香港银行投资指数证                 《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 11 月 08 日 券投资基金（A 类基金份额）（LOF）              网站及/或中国证监会基金 基金产物贵寓摘要（更新）                        电子线路网站 鹏华基金管理有限公司对于新增东谈主民                 《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 12 月 18 日 币直销资金专户的公告                       网站及/或中国证监会基金                                     电子线路网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分                 《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 12 月 19 日 基金参加招商银行股份有限公司基金                 网站及/或中国证监会基金 调换业务申购补差费率优惠行径的公                    电子线路网站 告 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分                 《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 12 月 20 日 基金 2024 年 12 月 24 日至 2024 年 12   网站及/或中国证监会基金 月 26 日因非港股通交往日暂停申购、                 电子线路网站 赎回、调换及按期定额投资业务的提 示性公告 对于鹏华港股通中证香港银行投资指                 《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 12 月 27 日 数证券投资基金（LOF）2024 年末及             网站及/或中国证监会基金 回和按期定额投资业务的公告 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金                 《证券时报》、基金管理东谈主   2025 年 01 月 04 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提                 网站及/或中国证监会基金 示性公告                                电子线路网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金 《证券时报》、基金管理东谈主 2025 年 01 月 15 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提 网站及/或中国证监会基金 示性公告                        电子线路网站 鹏华港股通中证香港银行投资指数证 《证券时报》、基金管理东谈主 2025 年 01 月 21 日 券投资基金(LOF)2024 年第 4 季度报 网站及/或中国证监会基金 告                           电子线路网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金 《证券时报》、基金管理东谈主 2025 年 02 月 08 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提 网站及/或中国证监会基金 示性公告                        电子线路网站   上述线路事项的线路期间自 2024 年 10 月 12 日至 2025 年 03 月 21 日。                第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式      本招募说明书按相干法律律例，存放在基金管理东谈主、基金销售机构等的办公风光，投 资东谈主可在办公期间免费查阅；也可在支付工本费后在合理期间内获取本招募说明书复制件 或复印件，但应以招募说明书原来为准。投资东谈主也不错顺利登录基金管理东谈主的网站进行查 阅。      基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。                    第二十四部分 备查文献      一、备查文献包括： 件      二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东谈主处。                                      鹏华基金管理有限公司

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